Нацкомфінпослуг оприлюднив проект нової редакції Положення про здійснення фінансового моніторингу

Нацкомфінпослуг на власному сайті оприлюднив для публічного обговорення Проект розпорядження, яким затверджено Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових (далі – Положення).

Також проектом розпорядження пропонується визнати таким, що втратило чинність, розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 05 серпня 2003 року № 25 «Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами».

Проектом розпорядження пропонується встановити загальні вимоги щодо:

1) Призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу;

2) Правил фінансового моніторингу та програм його здійснення;

3) Підготовки персоналу (працівників) суб’єкта первинного фінансового моніторингу щодо виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

4) Побудови та забезпечення функціонування системи управління ризиками;

5) Здійснення ідентифікації, верифікації клієнтів (представників клієнтів), вивчення клієнтів та уточнення інформації про клієнтів;

6) Особливостей здійснення ідентифікації та верифікації клієнтів;

7) забезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

8) Порядку зупинення та поновлення здійснення фінансових операцій суб’єктами первинного фінансового моніторингу;

9) Проведення внутрішніх перевірок діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу на предмет дотримання законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

З проектом Положення можна ознайомитися за посиланням.

Коментарі та зауваження до проекту розпорядження просимо не пізніше 03.04.2019 року надіслати на електрону адресу Асоціації – info@uaps.com.ua.

Залишити відповідь

Ваша e-mail адреса не оприлюднюватиметься. Обов’язкові поля позначені *